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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕8号



　　　 现公布金融行业推荐性标准《期货经纪合同要素》（JR/T 0100—2012），自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日


附件：《期货经纪合同要素》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208520624219720.doc




ICS 03.060
A11
备案号JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0100—2012


期货经纪合同要素
The elements of futures brokerage contract


2013 - 01-31发布
2013 - 01 - 31实施
中国证券监督管理委员会 发布

目 次
前言 II
1　范围 1
2　术语和定义 1
3　期货交易风险说明 3
4　客户须知 4
5　开户申请 4
6　合同订立前的说明、告知义务 5
7　委托 5
8　保证金及其管理 5
9　交易指令的类型及下达 5
10　交易指令的执行与错单处理 5
11　通知与确认 5
12　风险控制 5
13　交割与套期保值 6
14　信息、培训与咨询 6
15　费用 6
16　合同生效与变更 6
17　合同终止与账户清算 6
18　免责条款 6
19　争议解决 6
20　其他 6

前 言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国期货业协会、中国证监会期货监管二部、广发期货有限公司、国泰君安期货有限公司、华泰长城期货有限公司、银河期货有限公司、格林期货有限公司。
本标准主要起草人：刘铁斌、姜萍、潘祜、刘忠会、林书恒、肖辉、万晓鹰、宋珊珊、胡卫宁、张君君、王伟、李江、马文杰、孙会、运永恒、王曦等。

期货经纪合同要素
1　范围
本标准规定了期货经纪合同制定的必备要素,用于指导期货公司制定期货经纪合同。
本标准适用于期货公司与客户签署参与在中华人民共和国境内期货交易的《期货经纪合同》。

2　术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1　
期货市场　futures market
进行期货交易的场所，由远期现货市场衍生而来，是与现货市场相对应的组织化和规范化程度更高的市场形态。广义上的期货市场包括期货交易所、期货公司和客户等参与者，狭义上的期货

市场一般指期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所。
2.2　
期货交易所　futures exchange
依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的

法人。
2.3　
期货公司 futures company
依照《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》规定设立的经营期货业务的金融机构。
2.4　
客户　investor
委托期货公司从事期货交易的机构或个人。
2.5　
中国期货保证金监控中心　China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，接受中国证监会领导、监督和管理。主要职能为：建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货

保证金安全的问题；为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；代管期货投资者保障基金，参与期货公司风险处置；负责期货市场运行监测监控系统建设，并承担期货市场运

行的监测、监控及研究分析等工作；承担期货市场统一开户工作；为监管机构、交易所等提供信息服务；中国证监会规定的其他职能。
2.6　
从事中间介绍业务证券公司　introducing broker
接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的证券公司。
2.7　
期货从业人员 futures practitioners
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员为：期货公司的管理人员和专业人员、期货交易所的非期货公司结算人员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员、期货投资咨询机

构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员、中国证监会规定的其他人员。
2.8　
期货交易 futures trading
采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
2.9　
期货保证金 futures margin
客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
2.10　
期货保证金账户 futures margin account
期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。
2.11　
期货结算账户 futures settlement account
客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户。
2.12　
期货合约 futures contract
由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
2.13　
交易指令 trading order
客户下达给期货公司的指令，一般包括交易品种、合约到期月份、开平仓、买卖方向、数量、买卖价格等内容。
2.14　
开仓　open a position
客户新买入或新卖出一定数量的期货合约。
2.15　
平仓 close a position
期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
2.16　
持仓 open interest
客户开仓后尚没有平仓的期货合约。
2.17　
强行平仓 forced liquidation
按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施，其目的是控制期货交易风险。强行平仓分为两种情况：一是交易所对会员持仓实行的强行平仓；二是期货公司对其客户持仓实行

的强行平仓。
2.18　
套期保值 hedging
为了规避现货价格波动的风险，在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关、数量相等或相当、方向相反、月份相同或相近的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏

冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
2.19　
结算 clearing
根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转。
2.20　
交割 delivery
合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
2.21　
手续费　fee
客户买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用。
3　期货交易风险说明
3.1　明确期货公司应向客户提供《期货交易风险说明书》，提示客户从事期货交易发生的损失有可能超过存放在期货公司的所有保证金，客户应阅读并确认。
3.2　《期货交易风险说明书》揭示的风险应包括但不限于以下风险：
a) 保证金不足或违反交易规则被强行平仓的风险；
b) 市场出现极端情况或政策、法律法规、交易所规则变化时价格波动的风险；
c) 利用信息技术系统进行期货交易时存在的风险；
d) 其他非期货交易所或者期货公司所能控制的原因所导致无法正常交易的风险。
3.3　应提示客户不遵守中国证监会关于期货保证金安全存管规定的风险。
3.4　应向客户明示，《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。
4　客户须知
4.1　明确期货公司应向客户提供《客户须知》，告知客户从事期货交易应知晓的事宜，提示客户阅读并确认。
4.2　《客户须知》应包括但不限于以下内容：
a) 客户需具备的开户条件；
b) 开户文件的签署要求；
c) 客户需知晓的事项，包括但不限于以下内容：
1) 期货交易风险；
2) 期货公司不得做获利保证；
3) 期货公司不得接受客户的全权委托；
4) 客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任；
5) 期货从业人员资格公示网址；
6) 期货保证金安全存管的有关规定；
7) 遵守法律法规、交易所交易规则及相关业务规定；
8) 期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址；
9) 从事中间介绍业务证券公司的有关规定；
10) 反洗钱的相关法律、法规。
5　开户申请
5.1　客户开户应填写开户申请表。
5.2　开户申请表（自然人）信息要素主要包括：开户人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户人签名。
开户人身份信息要素主要包括：客户姓名、性别、出生年月、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件名称、号码和有效期限。
5.3　开户申请表（机构）信息要素主要包括：开户机构身份信息、开户代理人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户

机构印章及法定代表人（负责人）或授权办理业务人员签章。
开户机构身份信息要素主要包括：机构名称、机构类型、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号

码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人（负责人）和授权办理业务人员的姓名、身份证件名称、号码、有效期限等。
5.4　客户身份信息发生变化的，应及时告知期货公司。
6　合同订立前的说明、告知义务
6.1　期货公司应说明已履行《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的告知义务。
6.2　客户应声明已阅读理解包括免责条款在内的所有合同条款，并符合《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的要求。
7　委托
7.1　明确期货公司按期货交易所规则执行客户交易指令，客户对交易结果承担全部责任。
7.2　明确客户代理人的定义、代理人行为后果及责任的承担。
7.3　明确客户变更代理人的通知方式。
8　保证金及其管理
8.1　明确客户查询期货公司保证金账户的方式。
8.2　明确客户出入金的方式及具体要求。
8.3　明确客户应保证资金来源的合法性，必要时根据期货公司要求提供相关证明。
8.4　明确客户保证金所有权、保证金划转、保证金充抵、保证金调整的相关规定。
8.5　明确期货公司对客户期货保证金账户有关信息的保密义务，客户声明同意期货公司向中国期货保证金监控中心报送客户相关信息。
9　交易指令的类型及下达
9.1　明确客户下达交易指令的方式及其操作要求。
9.2　明确交易指令核查方式。
9.3　明确客户应妥善保管密码及密码失窃、失密后的责任承担。
10　交易指令的执行与错单处理
10.1　明确客户下达交易指令的具体内容、期货公司对交易指令的审核权及审核内容。
10.2　明确客户对交易指令撤回和修改的具体操作要求。
10.3　明确客户下达的交易指令无法成交或期货公司错误执行客户指令时的责任承担。
11　通知与确认
11.1　明确通知内容、通知时间、通知方式及其变更方法。
11.2　明确客户通过保证金监控中心查询系统进行查询的方法和注意事项。
11.3　明确客户对通知内容的确认方式和确认效力。
11.4　明确客户对通知内容产生异议的处理方式。
12　风险控制
12.1　客户应随时关注自己的持仓、保证金、权益变化等情况，并妥善处理。
12.2　明确期货公司计算客户期货交易风险的方式和方法。
12.3　明确期货公司采取强行平仓等风险控制措施的条件、处理方式和责任归属。
12.4　期货公司应将强行平仓情况告知客户。
13　交割与套期保值
13.1　明确实物交割的申请时间、交割通知、交割货款的交收、实物交付及交割违约的处理办法。
13.2　明确股指期货及其他金融期货的交割事项。
13.3　明确客户申请套期保值头寸应符合交易所的相关规定。
14　信息、培训与咨询
14.1　明确期货公司向客户提供信息服务方式、内容及责任归属。
14.2　明确期货公司向客户提供培训服务的方式和客户进行咨询的权利。
14.3　明确告知客户查询期货公司公示信息的渠道。
15　费用
15.1　明确客户应承担的手续费项目，并约定手续费收取标准。
15.2　明确客户应当承担期货公司向期货交易所、结算机构代付的各项费用和税款。
16　合同生效与变更
16.1　明确合同生效条件和时间。
16.2　明确合同变更的条件、方式及生效时间。
17　合同终止与账户清算
17.1　明确合同解除权及其行使条件、方式和责任归属。
17.2　明确期货公司不能从事期货业务时客户持仓和保证金的处理。
17.3　明确合同终止的流程。
18　免责条款
明确期货公司责任免除的范围及其限制。
19　争议解决
明确争议解决方式。
20　其他
20.1　明确合同未尽事宜的处理方式。
20.2　说明合同的组成部分和效力。

_________________________________


安徽省淮北市人民政府


关于印发淮北市文物保护管理暂行规定的通知
淮北市人民政府文件淮政［2002］3号

　　濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《淮北市文物保护管理暂行规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年一月十七日

　　　　　　　　　　　　　　淮北市文物保护管理暂行规定

　　第一条 为加强我市文物保护和管理，发挥文物在建设社会主义物质文明和精神文明中的作用，根据《中华人民共和国文物保护法》（以下简称《文物保护法》）和《安徽省实施＜中华人民共和国文物保护法＞办法（以下简称省《实施办法》），结合我市实际，制定本规定。
　　第二条 在本市辖区内，下列文物受国家保护：
　　（一） 具有历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、石窟寺、古建筑、石刻、砖刻、木刻。
　　（二） 与重大历史事件、革命运动和著名人物有关的、具有重要纪念意义、教育意义和史料价值的建筑物、遗址、纪念物。
　　（三） 历史上各时代珍贵的艺术品、工艺美术品。
　　（四） 重要的革命文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿、古旧图书资料。
　　（五） 反映历史上各时代、各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物。
具有科学价值的古脊椎动物化石和古人类化石同文物一样受国家保护。
　　第三条 各级人民政府负责保护本行政区域内的文物。一切机关、组织和个人都有保护文物的义务。
　　加强文物知识和文物保护的宣传教育，加强对文物保护工作的监督，制止一切破坏文物的行为。
　　第四条 属于集体和个人所有的纪念建筑物、古建筑和传世文物，其所有权受到国家法律保护。文物所有者和使用者必须遵守《文物保护法》、省《实施办法》和本规定。
　　第五条 各级文化行政管理部门主管本行政区域内的文物工作，日常管理工作由文物管理机构负责。
乡、镇文物日常保护工作，由文化馆（站）负责。文物较多的乡、镇，可根据当地文物保护需要，建立业余文物保护组织。
　　第六条 将文物保护工作纳入我市国民经济和社会发展计划、纳入城乡建设规划、纳入体制改革、纳入领导责任制。文物事业费应纳入财政预算，并随着财政收入的增长而增长。
　　第七条 文物维修费应列入城市维护费开支项目，数额不低于城市维护费的1%。
　　第八条 各级人民政府对本区域内的文物保护单位做到有文物保护经费、有标志牌和界桩、有保护记录档案、有专门的保管机构或确定专业人员负责管理。凡涉及文物保护单位内的维修、迁移和动土工程，必须按其级别，依法履行审批手续。
　　第九条 在文物保护单位的范围内，严禁存放易燃、易爆、易腐蚀等物品，严禁取土、开挖渠道等危及文物安全的活动。
在文物保护单位的范围内，一般不得进行其他建设工程。如有特殊需要，按《文物保护法》第十一条规定办理。
　　第十条 对已停止宗教活动的各级文物保护单位，文物部门要严格按照有关政策法规加强管理，使之成为开展科学研究，丰富人民文化生活，进行宣传教育的阵地。任何地方和部门不得擅自将其恢复为宗教场所。确需恢复宗教场所的，应当根据保护单位的级别，由当地文化行政管理部门报原公布的人民政府批准。
　　第十一条 文物保护单位开放景点，必须经上一级文物行政管理部门审批。文物保护单位开放景点，要有与文物相关的陈列展览内容，相应的安全消防设施和接待条件，要有科学的文物保护和利用方案。文物保护单位开放景点的收入，根据皖政［1996］58号文规定，20%上交当地文物管理部门，用于发展文物事业。凡使用文物开放景点的单位必须与文物管理部门签订使用合同。根据"谁使用，谁维护"的原则，使用单位要严格遵守，不得改变文物原貌有关规定，负责文物的保养、维修和安全。使用单位要自觉接受文物管理部门的检查、监察和指导。
　　第十二条 在相山城区范围内的基建工程，建设单位在动土前，应到文物管理部门咨询。
　　第十三条 各级文物行政管理部门应向同级城建、规划、土地、交通、水利等有关部门提供已知的尚未列入文物保护单位的古迹资料，并对文物古迹采取积极的保护措施。
　　第十四条 在生产施工中，任何单位和个人发放文物，应当保护现场，并立即报告所在地文物管理部门，不得隐匿和毁损。
在生产、施工中发现古遗址、古墓葬。建设单位应根据考古发掘需要，调整工程部署，或允许施工单位顺延工期。如发现特别重要的文物，经省文化行政管理部门认定需要原地保护的，建设单位应另行选址。
　　第十五条 凡因基本建设、生产建设需要进行文物调查、勘探、发掘的，所需经费和劳动力均由建设单位依法解决。
　　第十六条 市文化行政管理部门负责全市范围内流散文物征集、管理和协调工作，各地要积极配合。任何单位和个人不得擅自征集和经营文物业务。
外地组织和个人不得在我市辖区内征集收购文物。当地文化行政管理部门发现擅自收购的，应当立即制止并按有关规定处理。
　　第十七条　公安、工商、交通等部门应积极配合文物管理机构做好文物保护工作，对依法没收和查获的文物，均须立即登记造册，无偿移交给文化行政管理部门指定的单位收藏；需立案的，结案后应立即无偿移交。
银行和废旧回收等部门收进的文物，合理作价后移交给文化行政管理部门处理。
　　第十八条　对重点文物进行拍摄或拓印等，要经文化行政管理部门批准后方可进行。
　　第十九条　符合《文物保护法》第二十九条规定和下列事迹之一的单位、个人，由各级人民政府或文化行政管理部门给予奖励：
　　（一） 在文物事业建设中有突出贡献的。
　　（二） 在从事文物的安全保卫和查辑走私、打击非法经营文物工作中有显著成绩的。
　　（三） 在学术研究、考古调查、发掘工作中取得重大成果或有重大发现的。
　　第二十条　违反《文物保护法》和省《实施办法》，尚不够刑事处罚的，按下列规定处理：
　　（一） 刻划、涂污、损坏国家保护的文物尚不严重或擅自移动、损毁文物保护单位标志、保护范围界桩的，由公安部门或者文物所在单位，处以200元以下罚款或者责令赔偿损失，并建议其所在单位给予行政处分。
　　（二）在地下、水下或者其他场所发现文物隐匿不报，不上交国家的，由公安部门给予警告或处以200元以下罚款，追缴其非法所得的文物，并建议其所在单位给予行政处分。
　　（三）在文物保护单位范围内存放易燃易爆等危险品，或在文物保护单位附近进行爆破、挖掘等危害文物安全活动的，由公安部门或者文化行政管理部门予以制止，处以200元以下罚款，并建议其所在单位给予行政处分。
　　（四）进行基本建设的单位和个人，违反在基本建设中保护文物的有关规定，造成文物损失尚不严重的，由文化行政管理部门对建设单位处以2000元以下罚款，对主管人员和直接责任人员处以500元以上3000元以下罚款，并建议其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
　　（五）未经文化行政管理部门同意，在文物保护单位范围和建设控制地带进行建设工程，修建建筑物、构筑物的，由文化行政管理部门或城乡建设．规划部门根据文化行政管理部门的研究责令停工，责令拆除违反维修的建筑物．构筑物，并处以该工程或建筑物、构筑物造价1％的罚款，但最高不超过20000元。
　　（六）非文博单位对管理．使用的文物保护单位或收藏的国家文物不履行维修保养责任，或进行破坏性使用的，由文物管理部门或其主管部门责令停止，限期改正，逾期不改正的，责令停止管理．使用或限期称交其收藏的国家文物，对责令单位处20000元以下罚款，对主管部门和直接责任人员处以500元以下罚款，并由其主管部门给予行政处分。对有上述行为的文博单位，从重处罚。
　　（七）未经文物行政管理部门批准，擅自改变古建筑原状．私自拆毁、迁移古建筑或出售其构件的，由文物行政管理部门责令其恢复原貌，没收非法所得，并处以20000元以下罚款。
　　（八）未经市文物行政管理部门批准，拓印、仿制、复制文物或利用文物拍摄影视、图片及演出的，由文物行政管理部门责令其停止，没收其产品和非法所得，并处以5000元以下罚款。
　　（九）擅自带领国外组织和个人进入考古发掘现场、非开放文物点，或向国外提供尚未公开发表的文物资料的，由当地文物管理部门责令停止，对直接责任人员，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。
　　（十）擅自将国家所有的文物藏品借出，或因失职造成文物损失尚不严重的，由其所在单位或上级主管部门对主管部门直接责任人处以500元以下罚款，并给予行政处分。
（十一）在未批准为宗教活动场所的文物保护单位内进行宗教活动的，由宗教事物部门或文物管理部门责令停止，造成经济损失的，应当依法赔偿。
　　（十二）未经文化行政管理部门批准，从事文物购销活动的，由工商、文化、公安部门联合执法没收其非法所得和非法经营的文物，并处20000元以下罚款。
　　（十三）全民所有制文物收藏单位将文物藏品出售或私自赠送给其他全民所有制单位的，由文物行政管理部门责令追回出售、赠送的文物没收非法所得，可并处以非法所得2至5倍的罚款。对主管部门和直接责任人员，由所在单位或其主管部门给予行政处分。
　　第二十一条 文化行政管理部门给予的罚款处罚，金额在5000元以下的，由县（区）文物管理部门决定；5000元以上（含5000元）10000元以下的，由市文化行政管理部门决定。
　　第二十二条 当事人对依照《文物保护法》和本规定作出的具体行政行为不服的，可以依法申请复议，对复议决定不服的可提起行政诉讼。逾期不申请复议、不起诉、又不履行的，作出具体行政行为的行政机关可以申请人民法院强制执行。
　　第二十三条 任何组织或个人将收藏的国家禁止出口的珍贵文物私自出售或私自赠送给外国人的，以走私论处。
　　第二十四条 本规定由市文化行政管理部门负责解释。
　　第二十五条 本规定自2002年2月1日起施行。