陈某等与深圳市清华斯维尔软件科技有限公司商业秘密侵权纠纷上诉案
唐青林
一、案件来源
深圳市中级人民法院（2003）深中法民三初字第72号、广东省高级人民法院（2004）粤高法民三终字第284号判决书。
二、案件要旨
企业的有关经营、管理制度必须经过公示才能够对员工产生效力，因此，将保密制度印成保密手册，或是将保密制度涵盖在员工手册里发至员工的手中，并要求员工签收确认，既保证了保密制度向保密义务人公开，使员工知悉对企业所负有的保密义务，又能够证明员工确实的获得、知悉了企业的商业秘密保护制度，减少在发生争议时企业的证明责任。
三、基本案情
原告清华斯维尔软件科技有限公司（以下简称“软件公司”）是深圳市重点软件企业。2000年8月，软件公司研制开发出“三维可视化工程量智能计算软件”。同月，该软件通过了由建设部科技司组织，深圳市建设局主持的科技成果鉴定。2000年12月，软件公司制订员工手册，将包括技术开发的信息、源程序和目标程序磁盘文件，软、硬设计文件和图纸等作为商业秘密的内容，列入商业秘密保护范围。另外，软件公司在与员工签订劳动合同时，还同时与员工签订有保守商业秘密及技术秘密承诺书。该承诺书约定：公司员工在劳动合同终止后的两年内，本人不直接或间接地使用或帮助他人在与软件公司竞争的领域内使用秘密，不直接或间接地劝诱或帮助他人劝诱企业内掌握技术秘密的职工离开软件公司。
1999年4月，被告陈某受聘进入软件公司。后担任副总工程师，负责技术开发和档案管理工作。2000年2月，被告钟某受聘进入软件公司，负责技术开发工作。2000年6月，陈某、钟某与软件公司签订劳动合同书。深圳市建设局出具的科学技术成果鉴定证书证明，陈某、钟某均是软件公司“三维可视化工程量智能计算软件”的主要研制人员。
2001年5月，陈某、钟某从软件公司辞职，同年7月，陈某、钟某受聘进入搏拓达康信息技术有限公司（下称“信息公司”），分别担任市场总监和销售经理。同年，信息公司开始研制开发“砺腾工程量”软件，陈某、钟某参与了该软件的研发工作。“砺腾工程量”软件开发成功后，信息公司进行了市场销售。
后软件公司以信息公司、陈某、钟某侵犯其商业秘密为由，向深圳市中级人民法院提起诉讼。为查明被告的“砺腾工程量”软件是否侵犯了软件公司的“三维可视化工程量智能计算软件”的商业秘密，法院委托中国科学技术法学会华科知识产权司法鉴定中心对双方的软件进行鉴定。鉴定结论为：“三维可视化工程量智能计算软件”所使用的建模方式、方法技术为非公知信息；陈某、钟某、信息公司的“砺腾工程量”软件所使用的建模方式、方法技术与软件公司的“三维可视化工程量智能计算软件”相等同；且陈某、钟某、信息公司关于软件创造性和技术的合法来源的举证不足以说明其是通过公知领域获得该项综合技术。
四、法院审理
深圳市中级人民法院审理认为，软件公司所主张的软件技术属于技术信息，根据相关鉴定机构出具的鉴定书可知该软件在建模方式、方法方面的技术为非公众信息，能够为软件公司带来经济价值，具有实用性；且软件公司建立了有关保守商业秘密的规章制度，采取了保密措施，因而软件公司的“三维可视化工程量智能计算软件”软件在建模的方式、方法方面的技术符合商业秘密的构成要件，应当受到法律保护。
鉴定机构出具的鉴定结论已认定软件公司和信息公司的软件在建模方式、方法方面的技术是等同的，而陈某、钟某曾是软件公司软件的主要研究开发人员，后才成为了信息公司的公司员工，因而应当认定陈某、钟某与软件公司软件中的上述技术有接触的条件。由于陈某、钟某和信息公司未能提供证据证明其上述技术来源的合法性，因而可认定陈某、钟某违反约定和软件公司有关保守商业秘密的要求，披露、使用其所掌握的商业秘密，信息公司明知陈某、钟某是软件公司上述技术的主要研发人员，在研发同类软件时，仍使用陈某、钟某所掌握的商业秘密。陈某、钟某、信息公司在行为上有意思上的联络，构成共同侵权，应当互相承担连带责任。综上，一审法院判决陈某、钟某、信息公司立即停止侵犯软件公司的商业秘密，并赔偿软件公司的经济损失16万元，三者承担连带责任。
陈某、钟某、信息公司均不服一审判决，共同向广东省高级人民法院提起上诉，认为软件公司的“三维可视化工程量智能计算软件”不具备商业秘密的构成要件；赔偿数额没有法律依据等。软件公司则表示同意一审判决。
二审法院对案件进行审理后，对于案情的认定上与一审基本相同，认为三上诉人构成对被上诉人软件公司商业秘密的侵犯，并认可一审法院所采取的定额赔偿方式，即根据陈某、钟某、信息公司侵权行为的性质、情节、软件公司商业秘密的价值及软件公司为制止侵权行为所花费的成本等因素酌定陈某、钟某、信息公司分别赔偿软件公司经济损失5万元、5万元、6万元，三方互相承担连带责任。
综上，广东省高级人民法院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。
五、律师点评
本案中，原告软件公司曾制订员工手册发放给员工，其上将包括技术开发的信息、源程序和目标程序磁盘文件，软、硬设计文件和图纸等作为商业秘密的内容列入商业秘密保护范围，并且软件公司还在与员工签订劳动合同的同时，与员工签订有保守商业秘密及技术秘密的承诺书。那么，对于企业而言，在制定了保密制度、与员工签订了保密协议后，是否还有必要编制专门性的保密手册（或在员工手册里涵盖保密内容）发放给员工呢？
在之前的案例中，我们已经探讨了建立、健全企业内部的商业秘密保护制度对于保护企业的商业秘密，敦促员工遵守本企业的商业秘密保护、管理制度具有的重要意义。但商业秘密保护制度对员工发生效力，还须满足一定的条件。根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十九条规定：“用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。”可知，企业的商业秘密保护制度，须经过民主的制定程序，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并向劳动者进行过公示的，才可作为企业用工管理的依据，并在发生争议时为法院所认可。也就是说，即使企业制定有保密管理制度，但未经民主程序制定或未经公示的，就无法发生相应的法律效力。
而企业要表明已将保密制度公示的最为有效的方式之一，即为将保密制度印成保密手册，或是将保密制度涵盖在员工手册里发至员工的手中，并要求员工签收确认。这样的做法既保证了保密制度、保密手册向保密义务人的公开，员工能够清楚的了解其对企业所承担的责任、义务，又能够证明员工确实的获得、知悉了企业的商业秘密保护制度，减少在发生争议时企业的证明责任，真可谓是一举多得。
综上可知，企业制定完善的保密管理制度，并将该制度及其他与保护商业秘密有关的内容以员工保密手册的形式发放至员工手中，对于员工的“知情权”，企业保密工作的开展等都是具有重要意义的。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
嘉兴市级国有资本经营收益收缴管理暂行办法
浙江省嘉兴市人民政府
关于印发嘉兴市级国有资本经营收益收缴管理暂行办法的通知
嘉政发[2004]105号
秀城区、秀洲区人民政府，市政府各部门、直属各单位：
《嘉兴市级国有资本经营收益收缴管理暂行办法》已经五届市政府第17次常务会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
嘉兴市人民政府
二○○四年十二月二十三日
嘉兴市级国有资本经营收益收缴管理暂行办法
第一条 为加强并规范国有资本经营收益收缴管理，完善财政预算管理制度，确保国有资本经营收益及时、足额上缴，根据《中华人民共和国预算法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)、财政部《关于加强政府非税收入管理的通知》(财综〔2004〕53号)以及市人民政府《关于印发嘉兴市本级政府国有资产经营预算管理暂行办法的通知》(嘉政发〔2004〕71号)，结合我市国有资产监督管理实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于嘉兴市级国有资本经营收益收缴管理。凡市级所属国有企业、国有独资公司、国有控股及参股企业、国有资产营运公司、占有国有资产的经营性及中介类事业单位及其他占有国有资产单位，都应遵守本办法。
第三条 本办法所称国有资本经营收益是政府非税收入的重要组成部分，是指市政府以资产所有者身份应享有的各项经营性资本收益，包括国有资本分享的企业税后利润，国有股股利、红利、股息，企业国有产权（股权）出售、拍卖、转让收益，企业国有股权清算收益和依法由国有资本享有的其他收益。
（一）股利分红类。
1.国有企业、国有独资公司可供投资者分配的利润,包括各国有资产营运公司实行国有资产授权经营考核应上缴的收益；
2.股份有限公司中国有股应分取的股利、红利、股息；
3.有限责任公司中政府及国有企业出资者按照出资比例应分取的红利。
（二）国有产权转让收益类，包括国有企业净资产转让收益，国有独资公司、股份有限公司、有限责任公司国有股权及认股权转让所得收益，经营性及中介类事业单位国有净资产转让收益以及其他企业国有净资产转让收益。
（三）企业清算净收益类，包括国有企业、国有独资公司清算净收益以及国有控股企业、国有参股企业、经营性及中介类事业单位清算后，应由国有资本出资人享有的清算净收益。
（四）应由国有资本出资人享有收益权的其他收益。
第四条 市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）负责市级国有资本经营收益收缴（或由市国资委委托收缴）；市财政局负责市级国有资本经营收益监缴及国有资本经营收益资金专户管理；具体操作办法由市国资委和市财政局衔接。市审计局负责市级国有资本经营收益资金收缴审计。
第五条 市级国有资本经营收益收缴原则：强化国有资产监督管理，切实履行政府出资人职责，维护国有资本所有者权益，确保国有资本经营收益及时、足额上缴。
市级国有资本经营收益实行分项目、分层级收缴：
（一）股利分红类。
1.市政府及其部门或直属机构出资设立的市级国有资产营运公司上缴的税后利润（含实行国有资产授权经营考核应上缴的收益），国有企业、国有独资公司以及尚未纳入国有资产营运公司持有国有资本出资额的其他企业、经营性及中介类事业单位实现的年度净利润，除按规定弥补以前年度亏损、提取盈余公积或经批准转增国有资本金外，由市国资委负责按规定比例（另行核定）收缴；
2.市级国有资产营运公司、国有企业、国有独资公司以及尚未纳入国有资产营运公司持有国有资本出资额的其他企业、经营性及中介类事业单位整体改制为股份有限公司或有限责任公司，且保留部分国有股份、股权的，向国有出资人分配的股利、红利、股息，由市国资委负责收缴；
3.市级国有资产营运公司出资设立或参股股份有限公司、有限责任公司，依法向国有资本出资人分配的股利、红利、股息，由市国资委委托各国有资产营运公司负责收缴，作为各国有资产营运公司投资收益纳入国有资产经营预算管理。
（二）产权转让收益类。
1.市政府及其部门或直属机构出资设立的市级国有资产营运公司、国有企业、国有独资公司和尚未纳入国有资产营运公司持有国有资本出资额的其他企业、经营性及中介类事业单位整体转让或出售其国有产权（国有净资产）取得的净收益，由市国资委负责收缴；
2.国有资产营运公司转让或出售其投资企业、事业单位国有产权、股权或认股权取得的净收益，由市国资委负责收缴。
（三）企业清算净收益类。
1.市政府及其部门或直属机构出资设立的市级国有资产营运公司、国有企业、国有独资公司以及尚未纳入国有资产营运公司持有国有资本出资额的其他企业、经营性及中介类事业单位依法实施清算的，其清算净收益属于国有资本应享有部分，由市国资委负责收缴；
2.市级国有资产营运公司出资设立或参股股份有限公司、有限责任公司，依法实施清算后所得净收益中属于国有资本享有部分，由市国资委负责收缴。
（四）其他应上缴的国有资本经营收益，在收益事项发生时，由市国资委确认并负责收缴。
以上四类收缴的收益按国资经营预算需再投资的，实行先收后投，收支两条线管理。
第六条 市级各国有资产营运公司所投资企业再出资设立或参股股份有限公司、有限责任公司，下列三项收益由出资企业负责收缴，纳入各出资企业投资收益。
（一）出资人依法享有投资分配权的股利、红利、股息收益；
（二）出资人转让或出售其投资企业产权、股权或认股权取得的净收益；
（三）依法实施清算后出资人所得净收益。
第七条 市财政局设立市级国有资本经营收益专户。按规定由市国资委收缴的各项国有资本经营收益资金均全额解缴入该专户，纳入市级国有资产经营预算管理。
企业、单位上缴国有资本经营收益附以下材料：
（一）国有资本经营收益缴纳专项凭证（见附件）；
（二）董事会、 股东（大）会通过当年利润分配方案决议；
（三）企（事）业改制方案批准文件、国有净资产转让批准件；
（四）董事会、 股东（大）会同意转让国有股份、股权方案决议，国有股份、股权转让协议书，国有认股权转让协议书；
（五）法院清算裁定。
第八条 国有资本经营收益解缴时限：
（一）市级国有资产营运公司上缴税后利润（含实行国有资产授权经营考核应上缴的收益），国有企业、国有独资公司上缴利润，按照市国资委核定的时限；
（二）股份有限公司、有限责任公司分配的国有股利，在股份有限公司、有限责任公司股东（大）会利润分配表决日后30日内，或不迟于向其他投资者分配利润的时限；
（三）国有产权转让收益，按照企业国有产权转让协议规定的时限；
（四）其他应缴国有资本经营收益，在收益确定后及时收缴。
第九条 企业和单位应按规定将国有资本经营收益及时、足额上缴。市财政局、国资委每年将会同有关部门组织国有资本经营收益收缴检查。凡发现拖欠、挪用、截留、私分国有资本经营收益，未将国有资本经营收益按规定及时、足额上缴的，按照《浙江省国有资产流失查处试行办法》（省政府令第149号）、财政部《企业国有资本与财务管理暂行办法》（财企〔2001〕325号）有关规定处理。
第十条 分层建立国有资本经营收益报告制度。各国有资产营运公司应按季度向市国资委、市财政局报送国有资本经营收益（股利分红类）情况表；市国资委应按季向市财政局报送国有资本经营收益情况表。国有资本经营收益报告应详细说明各项收益的实现和上缴等项目。市财政局、市国资委每年初向市政府报告上年度国有资本经营收益收缴情况。
未按规定报送财务会计报告及国有资本经营收益情况表，不如实提供财务会计报告及国有资本收益收缴情况或拒绝依法对其提供的财务会计报告及国有资本经营收益情况监督检查的，市财政局根据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》（国务院令第287号）的规定予以处罚。
第十一条 本办法由市财政局、市国资委负责解释。
第十二条 本办法自公布之日起一个月后执行。
第十三条 各县（市、区）可参照执行。
