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　　◇ 中国民事诉讼法学会会长、清华大学法学院教授 张卫平


　　这次民事诉讼法修改中的一个引人瞩目之处，是将诚实信用原则明文化、法定化。新民诉法第十三条第一款规定：“民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”第二款规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”鉴于在民事诉讼实践中，普遍地存在着当事人滥用诉讼权利的情形，恶意诉讼、虚假诉讼、诉讼中的虚假陈述、拖延诉讼、伪造证据等时有发生，因此，在应对社会诉求方面，将诚实信用作为一项原则在民事诉讼法中明确规定，并非仅仅具有法律上的意义，更为重要的是政治层面的意义。因为，整个社会的诚实信用丧失不仅是一个社会问题，也是一个政治问题。将诚实信用原则法定化，有助于引导、规范人们的诉讼行为，也有助于提升整个社会的诚信度。人们相信只要遵循诚实信用原则，诉讼公正、高效、低成本的价值追求都能够充分得以实现。

一、诚实信用原则化的认识基础

在大陆法系国家和地区，许多人认为，只有植入诚实信用原则，通过对传统的当事人主义、辩论主义（辩论原则）、处分权主义（处分原则）的修正或限制（甚至是诉讼模式的转换——社会性民事诉讼、协动主义的诉讼模式），转变传统的诉讼观念，才能实现实质上的平等和正义，充分实现民事诉讼关于真实、公正、迅速解决纠纷的价值追求。很显然，这种认识的观念基础与传统的自由主义相反，是一种国家本位、社会本位、义务本位的观念基础。

随着诚实信用规制逐渐超越私法领域，扩展至公法领域，成为普遍的法律原则，即使不考虑私法权利义务与民事诉讼权利义务的联系，民事诉讼法作为公法也将适用诚实信用原则。这样一来不仅民事诉讼中当事人之间的关系适用诚实信用原则，当事人与法院之间的关系也同样适用于诚实信用原则。

基于上述认识，1895年奥地利民事诉讼法、1911年匈牙利民事诉讼法、1933年前南斯拉夫民事诉讼法、1939年德国民事诉讼法、1942年意大利民事诉讼法均相继规定了当事人在民事诉讼中有真实陈述之义务，尤以德国民事诉讼法的规定对大陆法系国家和地区的影响最大。1990年修订的韩国民事诉讼法第1条明确规定：“法院应为诉讼程序公正、迅速以及经济地进行而努力；当事人及诉讼关系人应当诚实信用地进行诉讼。” 1996年日本修订民事诉讼法，新增诚实信用原则的规定。

二、诚实信用原则的适用情形

诚实信用原则在民事诉讼中的适用一般有以下情形：

1．当事人真实陈述的义务。当事人真实陈述的义务略称为“真实义务”。真实义务通常被认为是诚实信用原则的主要内容。有的大陆法系国家，虽然没有将诚实信用原则作为一般规定，却有关于真实义务的规定；相反，有的国家虽有诚实信用的一般规定，但却没有明确规定真实义务，仅理论上认为这是基于诚实信用原则而发生的一种法定义务。在外国法理上，一般认为，当事人的真实义务仅为主观性义务（正直义务或真诚义务）或主观真实义务，即只要当事人根据本意为真实陈述时，就属于履行了义务。也就是说，即使事后发现和认定当事人的陈述与案件事实不符，也不属于违反真实义务。要求真实义务为当事人陈述的客观真实也是无法做到的。另一方面，如果定义为主观性义务，则真实义务对于发现案件真实的作用就十分有限了。真实义务应当如何界定，在国外依然有较大的争议。

2．促进诉讼的义务。当事人负有促进诉讼的义务，是诚实信用原则的基本要求之一。这一义务要求当事人在诉讼中不得实施迟延或拖延诉讼行为，或干扰诉讼的进行，应协助法院有效率地进行诉讼，完成审判。这一义务具体体现在不得迟延提出攻击和防御方法；不得故意申请无理由的回避（回避权的滥用）；不得故意拆分诉讼标的，以规避相应的诉讼程序（如通过拆分诉讼标的使之适用于小额诉讼，由此获得小额诉讼程序带来的利益）等。

3.禁止以欺骗方法形成不正当诉讼状态。按照诚实信用原则，当事人不得以欺骗方法形成不正当的诉讼状态，从而获得法规的不当使用或不适用。例如管辖权的滥用，原告通过编造虚假的管辖原因事实，从而获得有利于自己的管辖。又如，在票据诉讼中票据持有人向出票人行使权利，但为了让自己所在地的法院获得管辖权，特意将同一所在地的背书人作为被告，提起共同诉讼，从而获得所在地法院的管辖权，但在第一次口头辩论期日中又故意撤回对背书人的请求。再如，当事人在诉讼即将开始之前，廉价取得几乎没有价值的自动债权，然后在诉讼中主张抵销的情形。另外，外国当事人为了规避诉讼担保义务而让所在国当事人代为起诉的情形，也属于违反诚信原则。

4.禁反言。民事诉讼上的禁反言，也称之为禁反言原则。该原则源于英美法上estoppel法理。大陆法系国家，如日本又将其扩展或概括为禁止矛盾行为。这一原则的具体适用要件包括三个方面：其一，当事人在诉讼中实施了与之前（诉讼中或诉讼外）诉讼行为相矛盾的行为；其二，在对方信赖的前提下，作出了违反承诺的行为；其三，给信赖其先行行为的对方造成了不利。例如，作出自认之后，在无正当理由的情形下撤回自认。禁反言原则的法理在实践中也得到了日本最高裁判所的认可。但在理论上，关于如何适用禁反言原则还存在诸多问题。例如，在同一诉讼中，因为遵守口头辩论一体化的原则，所以，即使当事人的行为是矛盾的，并可能对法官的自由心证的形成有影响，但也不适用禁反言原则。另外，从诉讼行为的性质而言，对于取效性诉讼行为（指该行为的实施不会直接发生程序上的法律效果，仅仅是要求法院实施相应的裁判行为，如诉讼中当事人主张和举证的行为就属于典型的取效性诉讼行为），原则上当事人是可以自由撤回的，也不受禁反言原则的约束。

5.诉讼上权能的滥用。虽然诉讼制度给予了当事人某些权能，但如果没有诚实信用地行使该权能，也就不能予以承认该权能行使的利益。诉讼上权能的滥用，如无正当理由反复要求审理法官回避；期日指定申请权的滥用等。这些权能的滥用可以从有无正当理由来判断，不容易把握的是诉权的滥用问题。由于诉权是一种受宪法保障的基本诉讼权利，因此，在外国民诉的实践中，以诚实信用原则对诉权滥用的处置是相当谨慎的。在承认诚实信用原则的国家，关于诚实信用与诉讼上权能或诉讼权利滥用的规制二者之间的关系，理论上至今仍存有争议。实质是诚实信用原则是否包含对诉讼上权能或权利滥用的规制。

6.诉讼上权能的丧失。因行为人长时期不行使诉讼上的特定权能，使得对方产生一种行为人大概不会行使该权能的期待，一旦达到如此阶段，行为人还可以行使权能的话，就将有损对方的期待，因此，为了维护这种期待，在此情形下权能的行使是不合法的，也就是所谓失权的原则。在规定的期间内不行使权利救济的方法，可以适用失权原则，通常认为没有问题。但对于诉权的失效或失权问题与对待诉权滥用的问题一样需要谨慎对待。诉讼上权能的丧失与诉讼上权能因滥用而被禁止的情形不同在于，前者是因消极的不作为而发生的，后者却是因积极的作为而发生的，前者的效果是失权，后者的效果是无效。

三、诚实信用原则的实施

在国外民事诉讼中，作为一项抽象的原则或规定，通常是通过判例来实现的。但判例的示范性和规范性要求强有力的司法作保障。与此不同，我国各级法院的司法权相对比较弱，因此，试图通过判例形成具体的适用规范和指南比较困难。在我国，落实法律的原则性规定通常采用的方法是由最高人民法院制定具有针对性的司法解释，通过司法解释的细化使抽象的原则规定得以实现。司法解释的难点在于，需要在规范技术上做到抽象化和类型化，如果没有一定时间的司法实践积累和抽象能力是很难做到的。而且一旦抽象化，又可能存在一些情形下抽象与具象无法对接适用的问题。诚实信用与正当的概念一样是非常宽泛和抽象的，我们也可以通过指导性案例将适用诚实信用原则的典型事例提升为规范。在这方面，寻找具有说服力的典型案例是关键。由于指导性案例的产生，在程序上相当复杂，因此不可能指望短时期内就会有较多的相关指导性案例产生。

诚实信用原则的适用中，一个需要特别注意的问题是，如何正确适用诚实信用原则而不至于不正当限制当事人诉讼权利的正当行使。因为总体而言，诚实信用原则是限制当事人诉讼权利的，是对当事人行使诉讼权利的制约，因此，在没有明确制度规定的情形下，也容易以诚实信用原则的适用为由，发生对当事人诉讼权利的不当干预，有损程序正义、诉讼平等，尤其是在以追求实质正义、实质平等的名义下。要使诚实信用在民事诉讼中发挥其应有的作用，还需要进一步提升司法的权威性、公信力，强化裁判的功能，增强审判中法律理论的解释、说理作用，否则诚实信用原则很容易因为“适用难”搁置起来，成为一条“睡眠”条款。
湖南省长沙市人民政府


长沙市人民政府令


　　第121号


　　《长沙市人民政府关于修改〈长沙市城市养犬管理规定〉的决定》已经2012年11月26日市第13届人民政府第54次常务会议通过，现予发布，自公布之日起施行。



　　市长：张剑飞

　　二○一二年十二月二十日



长沙市城市养犬管理规定


（2006年4月4日长沙市人民政府发布，根据2012年12月20日《长沙市人民政府关于修改〈长沙市城市养犬管理规定〉的决定》修正）





　　第一条　为加强城市养犬管理，根据《中华人民共和国传染病防治法实施办法》和《湖南省实施〈中华人民共和国动物防疫法〉办法》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　在本市城市范围内犬只（军犬、警犬除外）的饲养、经营和管理活动，适用本规定。

　　本规定所称城市是指本市市区（乡镇除外）、县（市）人民政府所在地城镇。

　　第三条　城市养犬管理实行规范饲养、强制免疫、严格管理的原则。

　　第四条　公安部门是城市养犬管理的主管部门，负责养犬的审批与违章养犬的处理，捕杀狂犬、野犬。

　　畜牧兽医部门负责兽用狂犬病疫苗的供应、免疫注射、发放免疫证明和犬类狂犬病疫情监测工作；其所属的动物防疫监督机构负责实施具体工作。

　　卫生部门负责人用狂犬病疫苗供应、接种和病人的诊治及人类狂犬病疫情监测工作。

　　城管、工商、药监等部门应当根据各自职责共同做好城市养犬管理工作。

　　各街道办事处应协助配合有关职能部门做好本辖区内的养犬管理工作。

　　第五条　下列区域禁止养犬：

　　（一）机关、医院的办公服务区；

　　（二）学校的教学区和学生宿舍区；

　　（三）单位的集体宿舍区。

　　第六条　禁止在城区内设办犬只养殖场（动物园除外）。

　　禁止在居民住宅区内饲养烈性犬、大型犬，具体品种和体高、体重标准由公安机关确定，并向社会公布。

　　机关、团体、企事业单位饲养的护卫犬、科研实验用犬和表演道具用犬以及盲人饲养的导盲犬等特种用犬，不受前款规定的限制。

　　第七条　养犬者应当符合下列条件：

　　（一）有合法身份证明；

　　（二）有完全民事行为能力；

　　（三）有固定住所且住所在禁止养犬区域以外。

　　第八条　饲养犬只应当取得《长沙市城市养犬许可证》。

　　养犬者申请养犬许可，应携犬向其住所地公安派出所提出申请并提交如下资料：

　　（一）如实填写的养犬申请表；

　　（二）当地动物防疫监督机构出具的有效犬只免疫证明；（三）养犬者本人有效身份证件；

　　（四）犬只相片。

　　公安派出所应在收到养犬者提交的资料十日内进行初审并将初审意见报县级人民政府公安机关审核，县级人民政府公安机关应在十日内作出是否许可的决定，符合条件的，发给《长沙市城市养犬许可证》和犬牌；不符合条件的，不予许可并书面说明理由。

　　因办理许可手续，犬只需进入户外的，应束以犬链，戴以口罩，采取必要的安全和卫生防护措施。

　　第九条 《长沙市城市养犬许可证》有效期限为一年。

　　《长沙市城市养犬许可证》期限届满后需继续饲养犬只的，养犬者应在许可期限届满三十日前携许可证及有效犬只免疫证明到原发证机关申请延续。符合条件的，准予延续；不符合条件的，不予延续并书面说明理由。

　　本规定实施前已从动物防疫监督机构领取养犬许可证的，应在本规定生效之日起六个月内向住所地县级人民政府公安机关换领《长沙市城市养犬许可证》和犬牌。

　　第十条　经许可饲养的犬只在犬只免疫证明失效前，必须及时进行免疫接种；准养犬繁殖的幼犬，必须在出生后二个月内进行免疫。

　　除动物防疫监督机构以外，其他任何单位和个人不得从事犬只的免疫和犬用疫苗的经营。

　　第十一条 《长沙市城市养犬许可证》、犬牌和犬只免疫证明分别由公安机关和畜牧兽医部门制作，任何单位和个人不得伪造、涂改和转让。

　　第十二条　准养犬变更养犬者、养犬者变更住所的，养犬者应在三十日内向原发证机关申请办理变更手续。

　　遗失或损毁证、牌标志的，养犬者应在十五日内向原发证机关申请补办有关手续。

　　第十三条　经许可养犬的单位和个人，必须遵守下列规定：

　　（一）在准养犬颈部佩带公安机关发放的犬牌；

　　（二）犬只进入户外时，应束以犬链并由成年人牵领，且携犬人应随身携带该犬只的有效许可证明和免疫证明；

　　（三）不得携犬进入机关、车站、码头、市场、公园、教学区、医院（宠物医院除外，下同）、商场、饭店、影剧院、宾馆、游乐场所等公共场所；

　　（四）县级以上人民政府举办重大活动期间，不得携犬只进入活动区域；

　　（五）禁止携犬只乘坐公共汽车；

　　（六）犬只在户外排泄粪便的，携犬人应当立即清除；

　　（七）养犬者应采取有效措施，防止犬只危害和影响他人的正常生活；

　　（八）法律、法规的其他规定。

　　携犬进入本条第（三）、（四）、（五）项规定的场所、区域的，场所、区域的管理、服务人员有权予以制止。

　　第十四条　从事犬只诊疗活动，应当具有相应的专业技术人员和相应的设备、设施、场所，并取得畜牧兽医部门颁发的《动物诊疗许可证》。

　　经营犬只，应当依法办理《动物防疫合格证》，并向工商行政管理部门办理营业执照。

　　犬只出售前必须经当地动物防疫监督机构检疫，并取得检疫合格证明。

　　第十五条　犬只咬伤他人，养犬者应立即将伤者送医院诊治，并依法承担民事赔偿责任。

　　第十六条　对疑似狂犬的，养犬者应主动控制或捕杀犬只。无法控制或捕杀犬只的，养犬者应立即向公安机关和动物防疫监督机构报告。

　　发现狂犬病疫情时，任何单位和个人应当及时向动物防疫监督机构和疾病预防控制机构报告。动物防疫监督机构和疾病预防控制机构应当相互通报疫情，及时采取紧急防疫扑疫措施。

　　第十七条　未取得《长沙市城市养犬许可证》饲养犬只的，公安机关可处1000元以下的罚款。

　　第十八条　有牵领人但未佩带犬牌或牵领人未随身携带该犬只的有效许可证明和免疫证明的户外犬只，由公安机关责令牵领人提供该犬的有效许可证明，并可处以200元以下罚款；不能提供的，公安机关可处1000元以下的罚款。

　　第十九条　犬只在户外排泄粪便携犬人未予清除的，由城市管理行政执法机关责令携犬人当场清除，并可处50元的罚款。

　　第二十条　未佩带犬牌且无人牵领的户外犬只，一律视为野犬，由公安机关予以捕杀。

　　第二十一条　其他违反本规定的行为，由相关部门依照法律、法规进行处罚。

　　第二十二条　拒绝、阻碍国家工作人员依法执行职务，构成治安处罚的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十三条　从事犬只管理的机关及其工作人员不履行应尽职责，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十四条　乡（镇）人民政府负责本辖区内养犬的管理，捕杀狂犬、野犬，具体管理办法参照本规定执行。

　　第二十五条　本规定自2006年5月1日起施行。《长沙市城区犬类动物管理规定》（市政府第51号令）同时废止。