民事诉讼中的自认及其效力
徐 新
一、问题的提出
民事诉讼中的自认，是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实的意思表示。广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，因而多数国家对其皆有较为详细的规定。就其性质而言，无论在英美法系还是大陆法系，诉讼中的自认均具有证据法则的性质，亦即具有免除对方当事人举证责任的作用，其法定效力在于可以限制争执以及举证的范围。我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的正面规定，只在最高人民法院颁行的《关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》的第７５条以司法解释的形式对自认制度作了确认，即一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求明确表示承认的，当事人无须举证。这一规定对弥补我国民事诉讼证据制度的缺陷有一定的积极意义，但是，其无法涵盖自认制度的丰富内涵，无法满足民事诉讼实践的客观需要，也因此在司法实践过程中出现了许多困境和问题。
第一，立法滞后于社会主义市场经济所需要的私权理念。根据我国民事诉讼法的有关规定，当事人的自认对人民法院没有任何拘束力。因为依据民事诉讼法的有关规定，自认乃是当事人陈述的一部分，对受诉法院来说，其仅是一种证据材料，与当事人的其他陈述没有什么区别。这样，人民法院完全可以抛开当事人的自认，而以其他证据作为认定案件事实的根据。此外，根据民事诉讼法第六十四条第二款的规定，受诉法院完全可以不予考虑当事人的自认而自行进行调查取证，并以其所调查收集的证据作为认定事实的根据来对案件作出裁判。笔者认为，只要一方当事人作出自认，即可免除对方当事人的举证责任，法院并以该自认之事实作为裁判的部分或者全部基础。否则，对诉讼效率和经济性的提高构成了影响，也和民事诉讼的私权本质背道而驰。
第二，滞后于司法实践，从而使得实践中的诸多问题无法处理。比如，在审判实践中，大量的民事经济案件当事人委托诉讼代理人后，往往不出庭参加诉讼。开庭审理时，对案件事实的陈述和自认、法庭调查中对证据的质证、法庭辩论等均由诉讼代理人进行，在审判过程中，时常遇到诉讼代理人就不利于被代理人的事实进行自认的问题。由于我国现行的民事诉讼法尚未就诉讼代理人对事实自认的问题作出规定，因而在审判实践中，如何认定其法律效力就成为一个非常复杂和困惑的问题。
第三，影响我国审判之效率和涉外诉讼的有效进行。民事诉讼迟延一直是我国司法实践领域存在的一个困境。在影响我国审判效率的诸多因素中，诉讼制度的不完善是其中的重要一环。自认制度由来已久，近代以来已经许多国家运用、发展和完善，其合理性程度是显而易见的，将其引入到我国的诉讼证据制度中去，亦能发挥其自身的功能，促进我国审判效率的提高以及程序公正、诉讼经济等价值目标的实现。同时可以预见，我国立法的滞后势必会对我国涉外诉讼产生不利的影响。
有鉴于此，本文拟对民事诉讼中的自认之内涵及其效力问题作一探讨，以期对我国的自认制度的建立和完善有所裨益。
二、不同主体的自认及其效力
首先需要明确的是，自认效力的产生必须符合一定的先决条件，即作出自认的主体必须具备相应的民事诉讼行为能力，享有在诉讼上处置的权能。在现实生活中，未成年人、精神病人等一些特殊主体在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不应具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。
１．当事人的自认及其效力
基于民事诉讼的私权性质，当事人一方有权对他方提出的对自己不利的事实予以承认。一经当事人自认即发生无庸举证的效力，他方当事人因此就该项事实的主张免除举证之责任。
自认的效力产生于自认规则，在当事人作出自认后，对法院亦发生拘束力，即法院不得对自认的事实再行判断，并以此作为断案的依据。但是，由于法院对自认事实的真实性不作判断，那么，若出现自认之事实与众所周知的事实或其他显著之事实相矛盾时，自认之事实是否依然对法院产生拘束力？笔者认为，法院解决民事纠纷应依当事人的意愿进行，当事人对该事实既然存在相一致的认识，就表明当事人双方不希望法院对该事实的真实性等再作判定，因此，即便该自认的事实与众所周知的事实相违背，也应对法院产生拘束力。自认对法院的效力适用不仅及于第一审法院，而且还对其上诉审法院产生拘束力，自认的效力还体现在对当事人的拘束力，即自认一经合法作出，一般不得撤回或变更为抗辩主张。
２．诉讼代理人的自认及其效力
我国民事诉讼法规定，诉讼代理人代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉和上诉，需要有委托人的特别授权。可见，从我国当事人自认制度的立法精神上来看，诉讼代理人只有在特别授权的情况下才有代为承认诉讼请求的权利，而没有对案件事实代为承认的权利。其中的意旨在于，当事人的陈述中所包含的对对方当事人事实主张的自认，属于当事人本人独自享有的权利而不授予诉讼代理人。这显然与设立代理权的法意不符，也不能适应我国司法审判的需要。在司法实践中，法院一般基于理性的考虑，赋予诉讼代理人代为自认案件事实而不为被代理人所否认的行为以证据上的证明力，因此，事实上，这也造成了司法审判于法无据的局面。但是，若诉讼代理人的自认并非出自当事人真实的意思表示?或者有证据证明代理人作出的自认与真实不符，而且其自认是由于错误而发生时，应允许当事人撤回或变更，但是，另一方面这种行为会对当事人的诉讼利益产生影响，同时也使简明的诉讼复杂化，因此，各国对这种撤回或变更的时间和举证责任等都施以严格的限制。
３．共同诉讼中的一人自认及其效力
共同诉讼中的自认问题主要涉及到其中一人的自认其效力是否及于共同诉讼中的主体。我国民事诉讼法第五十三条第二款规定，“共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。”据此可以认为，若诉讼行为中包含自认，则在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。可见，我国的立法旨意在于以其他共同诉讼人的主观认可为产生效力之要件，旨意与台湾地区的做法有所不同。台湾的立法例表明，共同诉讼中一人的自认行为若对其他共同诉讼人产生不利益，则对其他共同诉讼人不产生效力。由此可见，台湾地区关于自认制度的旨意在于以客观上产生利益之结果作为产生效力的要件，这似乎亦可作为我国自认制度完善之借鉴因素。
三、自认效力适用之限制
从理论的角度看，对自认的效力，应基于普通的情况下来确定其适用的规则范畴，从而作为一种证明方式，可以产生免除当事人举证责任之结果。但是，在特殊的情况下，或者出于诉讼政策的考虑，在法律上应对自认的效力施以限制，或者作为自认规则的一种例外。
１．诉讼外自认与自认
我国台湾地区学者李学灯先生认为，诉讼外的自认，仅为证据的一种，并无诉讼上自认的效力。该项自认即便与他方主张的事实相符，仅可作为法院依自由心证认定事实的资料，亦即其证据力如何，应由法院予以判断。他方不得援用此项自认为证据，并非因有此项自认而无庸举证。在其他诉讼事件中所作出的诉讼上的自认，而在本诉讼事件中，自应作为诉讼外的自认。我国建立和完善自认制度过程中也应明确规定诉讼外的自认不产生自认效力，可以作为一般证据使用，具体证据力由法官审酌判定。
２．司法认知的事实或推论事实与自认
对于应当予以司法认知的众所周知的事实和自然规律及定理、或者及于推论而得出的另一事实，日本学者兼子一等认为，自认应就具体事实而言，而对于法律判断或经验法则，即使双方当事人的陈述相一致也不得产生约束法院的效力。李学灯先生也认为，对于诸如自认的标的，基于经验法则，或依据显著事实，可以推定其为不可能的事实，也不应认为有发生自认的效力。我国的民事诉讼法对此并未作规定，在建立和完善自认制度的过程中，可以借鉴日本和台湾地区的做法，限定应予司法认知的显著事实不适用于自认。
３．和解、调解中的让步与自认
在和解、调解过程中，为求纠纷及早解决，当事人作出一些让步是必不可少的。若和解、调解生效，则无须详细讨论其中的让步对以后的影响；若和解、调解不成，那么当事人在和解、调解过程中作出的让步是否产生诉讼中自认之效力？因法律对此无明文规定，在司法实践过程中容易产生误解，当事人不敢轻易作出让步，这势必影响和解、调解之成立。事实上，和解与诉讼中的调解，以当事人相互作出让步，解决纠纷为目的，其与自认是显然有别的。因此，不宜赋予调解中的让步以自认之效力。
克拉玛依市人民政府关于印发《克拉玛依市知名商标认定和保护暂行办法》的通知
新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府
关于印发《克拉玛依市知名商标认定和保护暂行办法》的通知
新克政发〔2008〕45号
各区人民政府，市政府各委、办、局，各有关单位：
《克拉玛依市知名商标认定和保护暂行办法》已经市人民政府第十二次常务会议研究通过，现印发给你们，请遵照施行。
二○○八年十月二十八日
克拉玛依市知名商标认定和保护暂行办法
第一条 为引导市场主体积极实施商标战略，增强市场竞争能力，提高商标（品牌）知名度，促进地方经济发展，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》和《关于促进改制企业健康稳定发展的意见（试行）》（新克党发〔2006〕6号），参照《驰名商标认定和保护规定》和《新疆维吾尔自治区著名商标认定和保护办法》，结合克拉玛依实际，制定本办法。
第二条 克拉玛依市知名商标是指在市场上享有较高声誉、较高市场占有率，为公众所熟知的依照本办法认定的注册商标。
本办法有关商品商标的规定，适用于服务商标。
第三条 克拉玛依市知名商标的认定、保护和管理应当遵守本办法。
第四条 克拉玛依市知名商标每三年集中认定一次。
知名商标采取自愿申报和个案认定的办法，认定和保护工作，必须坚持公开、公正、公平的原则，并不得向申请人收取费用。
第五条 市政府成立知名商标评审委员会（以下简称市评审委员会），负责全市知名商标的认定工作。
市评审委员会主任由市政府分管领导担任，成员由市发改委、经贸委、财政局、公安局、国家税务局、地方税务局、质量技术监督局、知识产权局、农牧局、工商局、政府法制办，商业联合会、消费者协会，检察院、中级法院等单位相关人员及有关专家组成。
市评审委员会以会议形式认定知名商标。
第六条 市评审委员会办公室设在市工商局,负责知名商标认定和保护的相关工作，并履行以下职责：
（一）审核商标权利人认定知名商标的申请材料；
（二）多方征集意见；
（三）委托专业机构进行调查；
（四）向市评审委员会提出是否认定的建议；
（五）负责评审委会成员的联络和服务工作；
（六）本办法规定的其他职责。
第七条 申请认定知名商标，应当符合下列条件：
（一）商标所有人为在本市依法设立的各类市场主体；
（二）该商标自核准注册之日起，连续使用满三年或者注册虽不满三年但实际使用三年以上；
（三）使用该商标的商品或服务的年产量、销售额、净利润、纳税额等主要经济指标，连续三年在国家、自治区或本市同行业中位居前列；
（四）商标所有人重视广告宣传，商标宣传面大、覆盖地域广，商标在消费者中具有较高的信誉度和认知度；
（五）该商标的商品或服务质量高、长期保持稳定、社会声誉高，售后服务优良；
（六）商标所有人有较强的商标意识和严格的商标使用、管理、
保护制度；
（七）商标所有人未发生过侵犯他人注册商标专用权的行为；
（八）评审委员会办公室规定的其他条件。
第八条 申请人申请知名商标认定，应当按规定在评选年度的12月中旬，向辖区所在地工商局提出，并如实填写《克拉玛依市知名商标认定申请表》，并按照本办法第七条规定，提供真实可靠的证明材料。
第九条 各区工商局受理知名商标申请，应当及时征询有关部门意见，审查申报材料是否齐备、真实有效。对符合条件的应在12月31日以前将征询材料及申请人的申报材料报市评审委员会办公室；对不符合条件的，应将审查结果告知申请人，并报市评审委员会办公室备案。
第十条 市评审委员会办公室收到申请认定知名商标的材料后，应当及时组织向行业组织、消费者协会、商标管理、质量监督等有关部门征询意见；通过网上或报刊的形式发布对该知名商标申请认知度的调查信息，确定其公众熟知率。必要时，市评审委员会办公室可以委托国家统计局克拉玛依城调队对申请人的主要经济指标进行调查。
第十一条 市评审委员会办公室在次年1月31日前完成审核工作，提出推荐意见并分送市评审委员会成员，同时向市评审委员会主任建议召开会议予以审议认定。
市评审委员会认定知名商标，必须有五分之四以上成员参加会议。认定为知名商标的须经参加会议的三分之二以上成员同意方可通过。
第十二条 市评审委员会议定的知名商标名单，应当在《克拉玛依日报》和市政府公众信息网上公示，公示期为30日。
公示期间，任何人均可以向市评审委员会办公室提出书面异议。
第十三条 公示期届满无异议或者有异议经查证不成立的，由市评审委员会提请市人民政府命名。市人民政府向认定为知名商标的申请人颁发《克拉玛依市知名商标证书》和《克拉玛依市知名商标》牌匾，并予以公告。
对在公示期间有异议并经查证异议成立不予认定的，由市评审委员会办公室书面告知申请人并说明理由。
第十四条 知名商标自公告之日起3年内有效，有效期届满后，必须重新申请认定。失效的知名商标证书和牌匾，由市评审委员办公室统一公告注销。
第十五条 知名商标所有人可以在其核定使用的商品或服务及其包装、装潢、说明书或者广告宣传、展览等活动中，使用“克拉玛依市知名商标”字样或标志，并标明认定的年份以及有效期。
未予认定的，任何人不得使用“克拉玛依市知名商标”字样或标志。
第十六条 知名商标享有以下特殊权利：
（一）知名商标扩大到企业字号的保护，对认定前已存在的企业字号不具追溯力；
（二）禁止他人擅自使用知名商标商品上的名称、包装、装潢；
（三） 禁止他人以各种方式淡化、丑化、贬低知名商标的行为；
（四）获得知名商标认定的，可优先被推荐认定新疆著名商标、中国驰名商标。
第十七条 知名商标的使用和转让应当符合下列要求：
（一）知名商标标志只能在有效期内使用在该知名商标核定的商品上，不得扩大使用范围和期限；
（二）商标所有人依法许可他人使用知名商标的，应当符合《中华人民共和国商标法》的规定，并在许可合同签订之日起3个月内将合同副本报市评审委员会办公室存查。
（三）商标所有人依法转让其知名商标的，该商标的知名商标资格依照本办法重新认定。
第十八条 认定为知名商标的，市人民政府给予商标所有人10万元的奖励。在获得知名商标的基础上，被推荐认定为新疆著名商标（品牌）和中国驰名商标（品牌）的，由市人民政府另行奖励。
同一个商标同一级别的数次认定，只奖励一次。
同一个商标获得不同级别认定的，按相应的级别分别奖励。
第十九条 知名商标持有人有下列情形之一的，由市评审委员会办公室责令限期改正，情节严重的撤销其知名商标资格，并予以公告：
（一）弄虚作假，或者以不正当手段获取知名商标的；
（二）在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品，损害消费者或者用户利益的；
（三）在有效期内，丧失了知名商标条件的；
（四）因商标违法行为被执法机关查处的；
（五）知名商标所有人超出核定使用商品或服务范围与期限使用知名商标标志，经告诫而拒不改正的；
（六）滥施许可、变相买卖知名商标标识，擅自在合资、合作、联营活动中将知名商标转让到本市行政区域以外受让人的。
第二十条 评审委员会与有关工作人员，在知名商标认定和保护工作中应当坚持公开、公正、公平的原则，自觉以职业道德和廉政规定为约束，不得弄虚作假、徇私舞弊，不得偏袒说情，不得以权谋私或为部门谋利。
第二十一条 本办法由市工商局负责解释。
第二十二条 本办法自公布之日起施行。
